科學系統辨識風險瞄準持續改進優化

——《職業健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）解讀

不久前，國際標準化組織（ISO）發布了專門關注職業健康安全管理的國際標準——《職業健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）。該標準將取代OHSAS18000系列標準，成為有關單位（組織）進一步完善職業健康安全管理體系的重要參考。本報特別約請國家安全生產專家組成員、職業衛生專家張忠彬對該標準進行解讀，介紹該標準的由來、主要內容及我國相關標準的建設情況，并提供應用方面的建議。

繼實施質量管理體系（ISO9000系列）、環境管理體系（ISO14000系列）國際標準之后，國際標準化組織（ISO）近日發布了專門關注職業健康安全管理的國際標準——《職業健康安全管理體系及使用指南》（ISO45001）。

ISO45001的由來

70個國家職業健康安全管理方面的專家共同起草，將取代OHSAS18000系列標準

職業健康安全管理體系興起于20世紀80年代后期。那時候，一些跨國公司和大型企業，基于強化職業健康安全管理、減少事故損失的需要，開始建立自律性的職業健康安全管理制度。

1996年，英國標準協會（BSI）頒布了《職業健康安全管理體系指南》（BS8800）；同年，美國工業衛生協會（AIHA）制定了《職業健康安全管理體系》指導性文件。1997年，澳大利亞、新西蘭提出了《職業健康安全管理體系原則、體系和支持技術通用指南》草案；同年，日本工業安全衛生協會（JISHA）提出了《職業健康安全管理體系導則》，挪威船級社（DNV）制定了《職業健康安全管理體系認證標準》。

1999年，英國標準協會、挪威船級社等13個組織制定了職業健康安全管理體系系列標準，即《職業健康安全管理體系——規范》（OHSAS18001）和《職業健康安全管理體系——OHSAS18001實施指南》（OHSAS18002），并于2007年修訂完善。

在ISO尚未制定相關標準的情況下，OHSAS18000系列標準一定程度上發揮了國際標準的作用，為企業建立職業健康安全管理體系提供了參考，也成為企業進行內審和認證機構實施認證審核的主要依據。

為更加有效地預防職業病及生產安全事故，參考OHSAS18001、國際勞工組織《職業健康安全管理體系指南》（ILO-OSH2001）及其他文件的相關內容，ISO2013年開始組織70個國家職業健康安全管理方面的專家起草ISO45001，以取代OHSAS18000系列標準。

經過幾年的努力，ISO45001的最終草案于2017年11月底進入投票階段。2018年3月12日，ISO45001正式發布。

我國相關標準建設情況

基于現行標準等同采用國際標準，實施職業健康安全管理體系認證制度

OHSAS18000系列標準發布后，我國以翻譯法等同采用。1999年10月，國家經貿委頒布了《職業健康安全管理體系試行標準》，國家質量監督檢驗檢疫總局于2001年、2002年發布《職業健康安全管理體系規范》（GB/T28001—2001，OHSAS18001—1999，IDT）、《職業健康安全管理體系指南》（GB/T28002—2002）。2001年12月，國家經貿委組織制定了《職業安全健康管理體系指導意見》《職業安全健康管理體系審核規范》，開始在我國實施職業健康安全管理體系認證制度。

OHSAS18000系列標準在2007年（OHSAS18001）、2008年（OHSAS18002）更新版本后，國家質量監督檢驗檢疫總局于2011年12月發布了《職業健康安全管理體系規范》（GB/T28001—2011，OHSAS18001—2007，IDT）和《職業健康安全管理體系實施指南》（GB/T28002—2011，OHSAS18002—2008，IDT），并于2012年2月1日起實施。

按照慣例，隨著ISO45001的頒布，我國將基于現行標準等同采用后進行更新。

ISO45001的主要內容

包括6個大的部分，強調解決決策力和執行力的問題

基于標準編制的通常體例，ISO45001包括6個大的部分，分別是前言、介紹、標準正文、附錄（使用指南）、參考文獻和索引目錄；正文部分設置了10個章節，包括范圍、規范引用文件、術語和定義、單位現狀（組織所處的環境）、領導力和員工參與、策劃、保障（支持）、運行、績效評估和改進等。

介紹部分概述了標準制定的背景、實施職業健康安全管理體系的目的意義及取得成效的影響因素、P—D—C—A（計劃—實施—檢查—改進）循環及標準體例與主要內容。

范圍部分規定了該標準的適用范圍，強調任何有改進職業健康安全管理意愿的單位（組織），可通過該標準進行整合、改進，全部或部分地用于單位（組織）系統改進職業健康安全管理工作。

單位現狀（組織所處的環境）包括2個部分，是一個單位（組織）建立職業健康安全管理體系的基礎，目的在于掌握單位（組織）的現狀、存在的問題及職業健康安全管理的需求，是實現科學策劃的前提。

領導力和員工參與部分，主要是強調解決決策力和執行力的問題。具體而言，就是對單位（組織）的職業健康安全管理工作進行科學策劃之后，要重點關注能否執行及其效果，其中兩個關鍵的主體是領導和員工。最高管理者的認識、領導力、完善的責任體系及員工積極參與的機制等，都是影響實施效果的重要因素。

策劃、運行、績效評估、改進部分，是職業健康安全管理體系建設模式的鮮明特征部分。與既往版本體系要求大同小異，規定了P—D—C—A不同階段的實施要求，核心在于形成P—D—C—A良性循環模式，不斷降低單位（組織）存在的職業健康安全風險，實現職業健康安全管理工作的持續改進。

保障（支持）部分，是實施職業健康安全管理體系的支持保障部分，包括資源體系、相關主體的能力和意識、信息交流和溝通、文件信息（檔案文件），這些都是影響職業健康安全管理體系運行效能的重要因素。

ISO45001的應用建議

應堅持依法依規、風險優先、員工參與和持續改進四個基本要求

總體來看，作為OHSAS18001的升級版本，ISO45001與其在目標、理念、核心內容和基本要求上并無差異。ISO門戶網站在有關ISO45001的介紹中指出：“ISO45001無意成為具有法律約束力的文件，它是為期望消除或降低傷害風險的自愿采用者提供的管理工具。”

筆者認為，對于已經建立了職業健康安全管理體系的單位（組織），應相對比較容易就能夠達到ISO45001的要求。

在ISO45001的具體應用上，各單位（組織）應注意堅持依法依規、風險優先、員工參與和持續改進四個基本要求，在法制體系框架下架構起相應的管理體系，從而規范、有效地開展職業健康安全管理工作。

依法依規。ISO45001在范圍部分提出，這一標準并非為職業健康安全管理實施設定特定準則，也非框定職業健康安全管理體系的架構。該標準可部分或全部用于系統性改進相關單位（組織）的職業健康安全管理工作。

以《安全生產法》《職業病防治法》為基礎的安全生產及職業健康管理相關法律、法規和標準體系，明確了我國職業健康安全管理的基本要求和主要內容，提出了開展職業健康安全管理的通常方法，是相關單位（組織）規范、有效地開展職業健康安全管理工作的基本遵循。

ISO45001在介紹章節即指出，“與法律和相關要求的符合性”是體系建立并成功實施的關鍵要素之一。因此，該標準的應用首先應當是架構在我國相關現行有效的法規標準體系下，按照這一體系的先進理念，建設相關管理體系和提升職業健康安全管理水平。

風險優先。風險管理是現代職業健康安全管理的基本方法，是相關單位（組織）辨識危害、分析風險、抓住工作重點，科學、有效做好職業健康安全管理策劃，客觀、有針對性地設定職業健康安全管理方針和目標的基礎。

ISO45001指出，“建立識別危害、控制風險和采取優先措施等方面的有效程序”是影響管理體系效能的核心因素之一，并在策劃章節進行了系統闡述，強調“策劃職業健康安全管理體系時，應考慮單位現狀（組織所處的環境）、相關方的需求、體系約束范圍并確定風險及應對措施”。

員工參與。領導力和員工參與是職業健康安全管理工作收到顯著成效的重要基礎，直接影響到管理體系的實施及效果，全員積極參與的影響尤其不容忽視。

“職業健康安全管理體系的成功取決于領導力、承諾、各個層次員工的參與和組織功能”，ISO45001在強調員工參與的同時要求：在確定“單位現狀（組織所處的環境）”的過程中，要“理解員工及相關方的需求和期望”；在“建立體系、確立單位（組織）責權體系”的過程中，要“明確單位（組織）內每一層次員工在體系中的責權”，并應“由所有相關層次員工或員工代表參與策劃、制定、實施、評價和改進職業健康安全管理體系”；在體系策劃階段，“要有員工的有效參與”；在具體實施和績效評價階段，要及時溝通交流，并向所有層次員工提供相關信息和反饋相關結果。

持續改進。P—D—C—A動態循環、持續改進的管理模式，是20世紀90年代以來國內外職業健康安全研究機構、ILO等國際組織推薦的現代職業健康安全管理的基本方法，是ISO45001一脈相承于OHSAS18001、ILO-OSH2001等的最為顯著和鮮明的特征，也是這一管理體系的生命力之所在。

ISO45001在前言部分對P—D—C—A循環模式及其要素進行了介紹，標準正文部分分別就策劃、實施、檢查和改進設置專門章節予以闡述。對于一個單位（組織）而言，參照ISO45001構建起具有持續改進特征的職業健康安全管理體系并實施，能夠助推其形成自我檢查、自我糾正、自我完善、持續降低職業健康安全風險的內生機制，從而實現職業健康安全管理的工作目標。（作者單位：中國安全生產科學研究院職業危害研究所）《中國安全生產報》2018年3月31日7版